Gestión de Riesgo para Brokers
La mayoría de nuestros competidores posicionan sus soluciones de Gestión de Riesgo como el traslado de las cuentas más rentables del B-Book al A-Book. Para ellos, la Gestión de Riesgo es todo lo relacionado con el ejecutor, la liquidez y la transferencia de liquidez al bróker upstream, todo sobre volúmenes netos y exposición. La mayoría de los brókers tienen éxito con este modelo y no se preocupan por más. Estamos totalmente de acuerdo en que esto es muy importante. Pero intentamos ir más allá.
Intentamos combinar la experiencia de todos nuestros clientes e identificar patrones de comportamiento sospechoso de los traders, prevenir actividades fraudulentas y detectar fraudes. Los métodos para identificar estas amenazas evolucionan constantemente junto con las propias amenazas. Es una batalla sin fin.
El concepto de gestión de riesgo en Brokerpilot se basa en el uso de triggers (disparadores). El trigger es un pequeño algoritmo dependiente de eventos, integrado en el flujo de datos. Los usuarios pueden configurar estos triggers y establecer las condiciones sobre las que desean recibir notificaciones. Algunas de estas notificaciones serán procesadas automáticamente por el sistema, y otras requerirán la atención del dealer para analizar la situación.
Nuestra Gestión de Riesgo consta de lo siguiente:
- Monitoreo y Gestión de la Mesa de Operaciones;
- Análisis de Actividad de Trading;
- Triggers Basados en Eventos;
- Triggers Adicionales;
- Cuentas de Cobertura.
1. Monitoreo y Gestión de la Mesa de Operaciones
Una visión general completa de su mesa de operaciones. Acceso instantáneo al PnL de sesión, volúmenes netos, exposiciones, ganadores y perdedores, creadores de mercado.
Los cambios abruptos en la mesa de operaciones y las acciones inusuales de los traders que pueden causar consecuencias financieras significativas son lo primero importante a monitorear.
Estos eventos pueden estar asociados con el apalancamiento de trading, cambios de spread, actividad de la cuenta. Por ejemplo, el trigger de apalancamiento dinámico puede establecer un período de mayores requisitos de margen en cualquier instrumento, evitando así grandes pérdidas financieras para el bróker.
El cambio de Spread por período es igualmente relevante. El spread se controla en función del volumen neto u otros factores monitoreados por Brokerpilot.
2. Análisis de Actividad de Trading
Detección de actividades fraudulentas en su mesa de operaciones, basada en la experiencia de las principales empresas de corretaje del sector.
Brokerpilot es capaz de rastrear problemas con las cotizaciones de precios. En particular, Backlog of rates y Series of bad rates detectarán a tiempo problemas con las cotizaciones. Y el trigger Scalpers - HFT alertará al bróker en tiempo real sobre operaciones de alta frecuencia realizadas por traders.
3. Triggers Basados en Eventos
El control en tiempo real y la respuesta instantánea a eventos en la mesa de operaciones reducen el tiempo de toma de decisiones, algo crucial para una gestión de riesgo eficiente.
4. Triggers Adicionales
Muchas funciones adicionales útiles para los dealers que ayudan a mantener el control sobre la mesa de operaciones.
Por ejemplo, Brokerpilot es capaz de identificar vulnerabilidades asociadas con el robo de cotizaciones y monitorear la actividad del trader entre plataformas de trading gracias al trigger de control de CID.
5. Cuentas de Cobertura
Conexión directa con sus cuentas de cobertura. Integraciones disponibles: ClearPro, ISPrime, OneZero, Match-Prime y LMAX. Además, todos los proveedores que operan a través de MetaTrader 4/5.
Brokerpilot agrega los datos de todas sus cuentas de cobertura en una sola vista, para que sepa exactamente cuánto ha ganado o perdido en esas cuentas hoy. Además, los volúmenes netos totales se muestran en tiempo real, lo que permite a los dealers compararlos con los volúmenes netos de su A-book. Si estos datos no coinciden, su ejecutor no está funcionando correctamente y está proporcionando datos incorrectos del volumen cubierto. Esto es muy peligroso, ya que puede pensar que está cubierto cuando en realidad no lo está. Por ello, los controles adicionales ayudan a los brókers a eliminar este tipo de riesgos.